2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

2、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。【单选题】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。

3、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

4、以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息，应记入诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息，应记入诚信档案。

5、《操作指引》公布后，连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【单选题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

6、证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券 公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券 公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

7、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其全部资产为限对基金财产的债务承担责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

8、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。【多选题】

A.单个客户参与金额不低于5万元人民币

B.委托资产应当是货币资金

C.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

D.委托资产应当是股票或债券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD表述错误：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项正确、CD项错误）。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元（A项错误）。

9、全国股份转让系统主要服务对象不包括（）。【单选题】

A.创新型中小微企业

B.创业型中小微企业

C.成熟型中小微企业

D.成长型中小微企业

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

10、下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有（ ）。【多选题】

A.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

B.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

C.自营业务部门为自营业务的执行机构

D.投资决策机构是自营业务的最高决策机构

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立：（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定；（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。