下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府,应当履行以下监督协调义务:(1)支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件;(2)按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序;(3)组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。
2、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括()。【多选题】
A.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工
B.确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作
C.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
D.建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
3、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是()。【多选题】
A.保证金比例、维持担保比例
B.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
C.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.纠纷解决的途径
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项:(1)融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;(2)保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;(AB项正确)(3)追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;(4)客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;(5)融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;(C项正确)(6)违约责任;(7)纠纷解决途径;(D项正确)(8)其他有关事项。
4、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定,取得代销金融产品业务资格;证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
5、证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 【多选题】
A.投资偏好
B.风险认知与承受能力
C.证券投资经验
D.身份、财产与收入状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况(D正确)、证券投资经验(C正确)、风险认知与承受能力(B正确)和投资偏好(A正确)等,并获取相关信息和资料。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料