2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。【多选题】

A.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致

B.建立信息技术人力和资金保障方案

C.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

D.公司章程规定的其他信息技术管理职责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

2、证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。【多选题】

A.客户身份异常

B.交易的资金来源异常

C.交易的资金金额异常

D.交易的资金流向异常

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

3、证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应与保密侧业务部门的业绩挂钩。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩。保密侧业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。

4、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

5、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。