2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，自1994年7月1日起正式实施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，自1994年7月1日起正式实施。

2、《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国反垄断法》(简称《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》)等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。

3、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。【单选题】

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10万元以上100万以下

正确答案:A

答案解析:违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

4、基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

5、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。