2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，也需要提交大额交易报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

2、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 【多选题】

A.投资偏好 

B.风险认知与承受能力

C.证券投资经验 

D.身份、财产与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（D正确）、证券投资经验（C正确）、风险认知与承受能力（B正确）和投资偏好（A正确）等，并获取相关信息和资料。

3、证券行业文化建设关键要素不包括（）。【单选题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

4、证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。

5、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【单选题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

6、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

7、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。

8、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。【多选题】

A.自营业务账户、席位情况 

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息（D正确）；报告的内容包括自营业务账户、席位情况（A正确），涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（B正确），自营风险监控报告等事项（C正确）。

9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。

10、资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司办理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。