2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

2、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.为客户存取保证金

D.中国证监会规定的其他服务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为（）类公司。【单选题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:D

答案解析:选项D正确：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

5、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。【单选题】

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

正确答案:C

答案解析:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定，【控股股东、实际控制人】直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。

6、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

7、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

B.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

C.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险

D.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离；（A正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险；（BC正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（D正确）

8、下列说法正确的有（）。 【多选题】

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

9、在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是（）。【单选题】

A.必须由客户直接向委托人支付

B.必须由客户通过证券公司支付

C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

10、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，（ ）不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。【单选题】

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

正确答案:D

答案解析:提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措有：（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。A项不符合题意（2）公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人。B项不符合题意（3）公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。C项不符合题意（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。D项符合题意（5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。（6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。（7）明确中国证监会和自律组织的外部支持。