2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。

2、公司债券的投资风险，由发行机构和投资者共同承担。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。【多选题】

A.暂停新增客户

B.出示警示函

C.提交合规检查报告

D.责令清理违规业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函（B项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（C项正确）、责令清理违规业务（D项正确）、责令暂停新增客户（A项正确）、责令处分有关人员等监管制度。

4、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

5、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券（）其自有证券。【单选题】

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

6、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

7、下列符合私募基金宣传推介规范的有（ ）。【多选题】

A.募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

C.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，无需特别说明私募基金风险

D.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，【重点揭示私募基金风险】，并与投资者签署风险揭示书。

8、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。【单选题】

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

9、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。【单选题】

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

10、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。