2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

2、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则（）。【多选题】

A.坚持严控风险的底线思维

B.坚持服务实体经济的根本目标

C.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

D.坚持有的放矢的问题导向

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：（1）坚持严控风险的底线思维；（2）坚持服务实体经济的根本目标；（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念；（4）坚持有的放矢的问题导向；（5）坚持积极稳妥审慎推进。

3、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。【多选题】

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力

C.具备相应的风险承担能力

D.基金份额认购金额不低于规定限额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（A包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（BC包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D包括）。

4、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【单选题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 

5、证券公司不得采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

6、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

7、（）指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【单选题】

A.约定购回式证券交易

B.质押式报价回购

C.股票质押式回购业务

D.买断式报价回购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

8、按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。【单选题】

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事【证券经纪业务】，其客户的交易结算资金应当存放在指定【商业银行】，以每个客户的名义单独立户管理。

9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。