2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【单选题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

2、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。【多选题】

A.当事人的权利义务

B.信息保密

C.告知客户有关信息

D.服务适当性要求

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（D项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（C项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（B项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

3、关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。【不定项】

A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份

C.要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股

D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

正确答案:A、D

答案解析:在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 

4、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。【多选题】

A.以低于成本的销售费用销售基金

B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C.挪用基金销售结算资金

D.承诺利用基金资产进行利益输送

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（B正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；(A正确）（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（D正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金。（C正确）

5、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则

B.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

D.企业债券可以转让、抵押和继承

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（3）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（4）企业债券可以转让、抵押和继承；（5）企业发行企业债券必须按照《企业债券管理条例》进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。

6、下列哪项描述的是发布证券研究报告遵循的独立性原则？（ ）【单选题】

A.证券期货经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券期货经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券期货经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

D.证券期货经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

正确答案:C

答案解析:A项属于【客观原则】，B项属于【公平原则】，D项属于【审慎原则】。

7、信息技术治理委员会应当由董事会以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

8、证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

9、证券公司不得采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

10、国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（）。【多选题】

A.证券公司的董事、监事、工作人员

B.证券公司控股或者实际控制的企业

C.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构

D.为证券公司提供服务的证券服务机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司的股东、实际控制人；（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。