2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。【多选题】

A.守法合规

B.忠实客户利益

C.客观公正

D.诚实信用

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：（1）守法合规；（2）诚实信用；（3）忠实客户利益。

2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。【多选题】

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司财务会计信息真实、准确、完整

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（A项正确）（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（C项正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（D项正确）（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（6）财务顾问主办人不少于5人；（7）中国证监会规定的其他条件。

3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括（）。【单选题】

A.自有资金和证券

B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

4、下列关于另类子公司的说法，错误的是（）。【单选题】

A.另类子公司不得对外提供担保

B.另类子公司不得对外提供贷款

C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.另类子公司可以融资

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

5、证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 【多选题】

A.证券专业知识 

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄 

D.财务与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据客户财务与收入状况（D正确）、证券专业知识（A正确）、证券投资经验和风险偏好（B正确）、年龄（C正确）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。