2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。

2、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。【多选题】

A.监管谈话、重点关注

B.责令进行业务学习、出具警示函

C.没收违法所得、没收非法财物

D.责令公开说明、认定为不适当人选

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注（A项正确）、责令进行业务学习、出具警示函（B项正确）、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施（D项正确）；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

3、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

5、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。