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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者()。【多选题】
A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B.最近1年末净资产不低于500万元,最近1年末金融资产不低于100万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
2、证券公司股东会承担全面风险管理的最终责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
3、证券公司合规负责人是董事会成员,并直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。【多选题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABCD正确:证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
5、《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。
2020-05-29
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