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2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、部分间接融资也具有不可逆性,即融资不需要返还,资金在不同投资者之间相互转让。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:间接融资全部具有可逆性(即可返还性)。通过金融中介的融资均属借贷融资,到期必须归还并支付利息。
2、证券发行市场又称()。【单选题】
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.初级市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确:按交易对象是否新发行,金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
3、以下不属于直接融资的是()。【单选题】
A.商业信用融资
B.风险投资融资
C.银行信用融资
D.民间借贷
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:直接融资包括商业信用融资、股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、民间借贷等。银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式,属于间接融资。
4、直接融资的特点有()。 【多选题】
A.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系
B.不同企业信誉好坏有较大差异
C.融资者有相对较强的自主性
D.全部具有可逆性,通过融资中介的直接融资属于借贷性融资,到期均须返还
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:第D项错误,直接融资具有部分不可逆性,如发行股票所得资金不需要返还,股票只能够在不同投资者之间相互转让。
5、存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。 【单选题】
A.英国金融服务局(FSA)
B.英国金融行为局(FCA)
C.美国洲际交易所(ICE)
D.英国上市监管署(UKLA)
正确答案:D
答案解析:选项D正确:本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场,需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后,所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(International orcerBook,IOB)进行交易。
2020-05-29
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2020-05-28
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