2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

B.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

D.技术系统准备就绪

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确： C项是科创板证券出借业务的条件。

2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。【多选题】

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.介绍业务的范围

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

3、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 【多选题】

A.经营证券经纪业务已满2年 

B.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 

D.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：A项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。

4、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。【单选题】

A.建立“防火墙”制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立健全客户账户管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。

5、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。