2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、引起股票价格变动的直接原因是（）。【单选题】

A.发行人定价的高低

B.买卖双方力量强弱的转换

C.股票的内在价值

D.股票的收益率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

3、附息债券可以视为一组零息债券的组合。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:附息债券可以视为一组零息债券的组合。如，一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期债券，可以分拆为：“面值为5元的1年期零息债券＋面值为105元的2年期零息债券”。因此，可以用零息债券定价公式分别为其中每只债券定价。

4、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。【单选题】

A.配股

B.增发

C.定向增发

D.发行可转换公司债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

5、欧式期权只能在期权到期日执行，美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行，百慕大期权可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

6、债券的内在价值既可以表达为零利率的函数，也可以表达为到期收益率的函数。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:债券的内在价值既可以表达为零利率的函数，也可以表达为到期收益率的函数。事实上，到期收益率是一系列不同期限零利率的某种复杂的平均数，而零利率则是单笔现金流的到期收益率。

7、除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

8、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）。【多选题】

A.具有良好的公司治理机制

B.核心资本充足率不低于4%

C.最近3年连续盈利

D.最近1年没有违法、违规行为

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：商业银行发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（A正确）（2）核心资本充足率不低于4%；（B正确）（3）最近3年连续盈利；（C正确）（4）贷款损失准备计提充足；（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（6）最近3年没有重大违法、违规行为；（Ⅳ错误）（7）中国人民银行要求的其他条件。

9、保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

10、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（）。【多选题】

A.有固定的交易场所和交易时间 

B.一般投资者可直接进入交易所买卖证券 

C.实行公开、公平、公正的原则

D.交易者为具备会员资格的证券经营机构

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。