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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。【单选题】
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。融券专用证券账户属于证券公司信用账户。
2、向特定对象发行证券累计超过200人(包括依法实施员工持股计划的员工人数),为公开发行。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
3、()是指证券公司设立另类投资子公司,按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】
A.远期交易业务
B.私募股权业务
C.大宗交易业务
D.另类投资业务
正确答案:D
答案解析:选项D正确:另类投资业务,是指证券公司设立另类投资子公司,按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
4、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是()。【单选题】
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。
5、()是指以以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。【单选题】
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.期权交易
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易是指以以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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