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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、风险控制委员会的主要职责包括()。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险控制委员会的主要职责包括:(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(2)对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;(5)公司章程规定的其他职责。
2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。【选择题】
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?
4、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
5、下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。【选择题】
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
正确答案:D
答案解析:选项D错误:从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,从业人员不可以和公司订立优先股认股权。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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