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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
2、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假(Ⅰ正确)、徇私舞弊(Ⅱ正确)、故意刁难有关当事人的(Ⅲ正确),或者不按规定履行报告义务的(Ⅳ正确),由中国证券业协会责令改正。
3、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
4、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括()。I.客户特性II.地域III.业务IV.行业【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
5、查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。【选择题】
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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