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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;(3)不得侵占、损害客户的合法权益;(Ⅲ属于)(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;(Ⅰ属于)(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;(8)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息;(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息;(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
2、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
3、()根据转融通担保证券账户内的记录,确认证券金融公司受托持有证券的事实,并以证券金融公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。【选择题】
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证监会
D.证券金融公司
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,确认证券金融公司受托持有证券的事实,并以证券金融公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
4、管理人应当自发行期结束之日起()个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息。
5、《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。【选择题】
A.100
B.500
C.200
D.300
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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