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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。【选择题】
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案:D
答案解析:选项D正确:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
2、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()。Ⅰ.投资知识和经验Ⅱ.学历情况Ⅲ.金融资产状况Ⅳ.基本情况【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述 状况相匹配的证券、服务。
3、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,()起正式实施。【选择题】
A.1998年12月29日
B.1999年7月1日
C.1998年7月1日
D.1999年12月29日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:本题考查《证券法》的首次实施日期。我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,1999年7月1日起正式实施。
4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告(Ⅰ、Ⅱ正确),没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款(Ⅲ正确);没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可(Ⅳ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
5、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。【选择题】
A.1万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.5000元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的,并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以1万元以上10万元以下的罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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