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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
2、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
3、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。【选择题】
A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告;选项B说法错误:证券公司应当制定证券公司的交易检测标准,并对其有效性负责;选项C说法错误:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论其资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告;选项D说法错误:对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
4、证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。【选择题】
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司在于客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
5、证券公司分类评价每年进行()次。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司分类评价每年进行一次。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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