2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 【多选题】

A.必须恪守诚信原则

B.提供充分合理的依据 

C.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考

D.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（A正确），提供充分合理的依据（B正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（C正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（D正确）。

2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

3、非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。

4、《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。

5、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。【多选题】

A.与客户分享投资收益、分担投资损失

B.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

C.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

D.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（D正确）（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（C正确）（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（A正确）（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金； （B正确）（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；（6）其他可能损害客户合法权益的行为。

6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

7、证券公司经纪业务中，对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后（）内完成回访。【单选题】

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

正确答案:C

答案解析:对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，对新增相关交易权限的投资者，在开通相应交易权限后30日内完成回访。

8、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

9、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序

B.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险

C.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限

D.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 D项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

10、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种，但中国证监会另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。