2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。【多选题】

A.收益分配原则、执行方式

B.信息提供的内容、方式

C.合同变更、解除和终止的事由、程序 

D.承担的有关费用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第93条、第94条规定的必备内容。《证券投资基金法》第93条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；（2）基金的运作方式；（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；（5）基金收益分配原则、执行方式；（A项正确）（6）基金承担的有关费用；（D项正确）（7）基金信息提供的内容、方式；（B项正确）（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（C项正确）（10）基金财产清算方式；当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第94条规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

2、资产证券化业务中，管理人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产证券化业务中，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券（）其自有证券。【单选题】

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

4、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。

5、中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。