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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:(1)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;(2)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。
2、任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的,可以向金融管理部门举报,查证属实且举报内容未被相关部门掌握的,给予适当奖励。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的,可以向金融管理部门举报,查证属实且举报内容未被相关部门掌握的,给予适当奖励。
3、在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
4、公司为股东或者实际控制人提供担保的表述,正确的是()。【不定项】
A.必须经股东会或者股东大会决议
B.必须经中国证监会决议
C.公司不得为陈某提供担保
D.公司不得控股股东、实际控制人提供担保
正确答案:A
答案解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
5、证券公司董事会每年至少召开()次会议。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司董事会每年至少召开两次会议。
2020-05-29
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2020-05-28
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