2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

2、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。【多选题】

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（A项正确）；（2）客观要件（B项正确）；（3）主体要件（C项正确）；（4）主观要件（D项正确）。

3、证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为时，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盜卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4、《期货和衍生品法》重点规范期货市场，兼顾衍生品市场，统一确立了衍生品市场发展和监管亟须、国际通行的基础制度，在承继原行政法规《期货交易管理条例》核心内容的前提下，有效填补了我国资本市场法治建设的空白。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《期货和衍生品法》重点规范期货市场，兼顾衍生品市场，统一确立了衍生品市场发展和监管亟须、国际通行的基础制度，在承继原行政法规《期货交易管理条例》核心内容的前提下，有效填补了我国资本市场法治建设的空白。

5、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【单选题】

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。

6、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

7、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。【多选题】

A.9:40

B.11:30

C.14:00

D.15:30

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。

8、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【单选题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

9、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。

10、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。