2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。

2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【单选题】

A.5

B.10

C.20

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

3、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

4、反洗钱信息系统应当以员工为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:反洗钱信息系统应当以客户为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。

5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）。【多选题】

A.内部审查意见

B.机房基本信息

C.技术架构设计

D.操作流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

6、资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

7、证券公司融券，可以使用（）。【多选题】

A.自有资金 

B.自有证券

C.依法筹集的资金 

D.依法取得处分权的证券

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（BD项正确）

8、当证券公司经营（ ）和（ ）时，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。【单选题】

A.证券经纪业务；融资融券业务

B.证券资产管理业务；期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问业务

D.证券投资咨询业务；证券自营业务

正确答案:A

答案解析:按照《证券公司监督管理条例》的规定，【证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上】业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

9、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【单选题】

A.逐渐增加

B.固定不变

C.不固定

D.逐渐减少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

10、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者（）。【多选题】

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于500万元，最近1年末金融资产不低于100万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。