2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司年度合规报告包括下列内容（）。【多选题】

A.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

B.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

C.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

D.合规管理有效性的评估及整改情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告，年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；（4）合规管理有效性的评估及整改情况；（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

2、证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营，这体现的是证券公司的信用风险管理的（）原则。【单选题】

A.可控性

B.内部制衡性

C.全面性

D.全流程风控

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。（1）全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突。（3）全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【多选题】

A.产品管理

B.业务管理

C.合规管理

D.风险管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

5、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构及其派出机构备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。

6、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【单选题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券业从业人员的诚信信息包括：（1）基本信息（选项A包括）；（2）奖励信息（选项B包括）；（3）处罚处分信息（选项C包括）；（4）警示信息；（5）协会自律规则规定的其他信息。

7、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。【多选题】

A.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致

B.建立信息技术人力和资金保障方案

C.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

D.公司章程规定的其他信息技术管理职责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

8、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

9、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

10、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的，依法登记，取得法人资格，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。