2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。【多选题】

A.与公司签订合同的投资人员

B.与公司建立劳动关系的正式员工

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.劳务派遣至公司的其他人员

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

2、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。【多选题】

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持稳健经营，促进健康发展

D.牢记社会责任，展现良好形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。【单选题】

A.10

B.1

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

4、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

5、从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证监会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（证券投资顾问）、证券投资咨询（证券分析师）、保荐代表人等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证券业协会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（证券投资顾问）、证券投资咨询（证券分析师）、保荐代表人等。