2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。【多选题】

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.以个人名义进行证券自营业务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（A属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（B属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（D属于）。

2、《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

3、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。【单选题】

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

4、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

C.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

D.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易（AB项正确）；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（C项错误、D项正确）

5、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。