2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询人员可以分为（）。【多选题】

A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

B.证券经营机构研究部门的咨询人员

C.取得证券业从业资格证的人员

D.证券公司负责人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（A正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（B正确）。

2、下列关于证券行业的文化理念说法正确的是（）。【多选题】

A.合规是底线

B.诚信是保证

C.专业是特色

D.稳健是义务

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（1）合规是底线；（2）诚信是义务；（3）专业是特色；（4）稳健是保证。

3、证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

4、下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易

B.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离

C.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控

D.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕交易、 利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。

5、证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。