2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

2、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【多选题】

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

3、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

4、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

5、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。【多选题】

A.传播虚假信息

B.误导投资者

C.无资格执业

D.违约执业

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。