2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。【单选题】

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度；（A包括）（2）信息披露；（C包括）（3）检查制度。（D包括）

2、下列关于证券账户的信息变更和注销，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.投资者变更投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码，应通过临柜、见证等方式办理

B.投资者的非关键信息变更不能通过网络、电话等方式办理

C.对于非现场开户的投资者，开户代理机构应当至少提供与开户方式一致的非现场销户服务

D.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券胀户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕

正确答案:B

答案解析:B项，其他非关键信息变更：开户代理机构【可通过】临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。

3、目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。【多选题】

A.互换及场外期权交易

B.利率衍生品

C.股权衍生品

D.黄金衍生品

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：目前，证券公司场外衍生品交易主要有通过签定《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议开展的互换及场外期权交易，通过签署《NAFMII主协议》及补充协议等开展的利率衍生品以及黄金衍生品等交易。

4、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（ ）。【多选题】

A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

B.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况

C.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

5、我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处【5年】以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处【1万元以上10万元以下】罚金。