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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指()。【选择题】
A.期权费
B.权利金
C.保证金
D.认购费
正确答案:B
答案解析:选项B正确:权利金,是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。
2、非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。【选择题】
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《期货交易管理条例》的规定,非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
3、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券业从业人员的诚信信息包括:(1)基本信息(选项A包括);(2)奖励信息(选项B包括);(3)处罚处分信息(选项C包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。
4、证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况(Ⅳ正确)、证券投资经验(Ⅲ正确)、风险认知与承受能力(Ⅱ正确)和投资偏好(Ⅰ正确)等,并获取相关信息和资料。
5、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。【选择题】
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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