2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经纪人不属于证券从业人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券经纪人属于证券从业人员。

2、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

D.中国证监会规定的其他评级对象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

3、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【单选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、机构及其工作人员应当言行一致，言行一致要求开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下言行一致要求：（1）开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传；（2）利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。

5、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。【不定项】

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

正确答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施；（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。