2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、普通投资者风险承受能力等级评估是一个长期性的工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。

2、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。【多选题】

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】

A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。【多选题】

A.审慎

B.客观

C.实质重于形式

D.诚实守信

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

5、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。