2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。【多选题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

C.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A、C

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，【并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金】。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，【处5年以下有期徒刑或者拘役】。

2、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。【多选题】

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（ABCD正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

4、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。【多选题】

A.合法投资

B.只注重高额回报

C.眼见为实

D.审慎投资

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（A正确）；眼见为实（C正确），审慎投资（D正确），而不能单纯地追求高额回报。

5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。