2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券公司监督管理条例》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。

2、下列选项中，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

3、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

4、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

5、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。【单选题】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。

6、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。【单选题】

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

7、证券分析师可以担任上市公司的独立董事。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。

8、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。【多选题】

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（A正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（C正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（D正确）。

9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；（AB正确）（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；（C正确）（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。（D正确）

10、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 【多选题】

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动（A正确）；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务（B正确）；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（C正确）。