2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报中国证券业协会备案。【多选题】

A.终止区域性市场业务的报告

B.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议

C.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议

D.与区域性市场签订的业务终止协议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料报中国证券业协会备案：（1）终止区域性市场业务的报告；（A项正确）（2）公司股东(大)会或董事会关于终止区域性市场业务的决议；（BC项正确）（3）与区域性市场签订的业务终止协议(如有)；（D项正确）（4）中国证券业协会要求的其他文件。

2、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。 

3、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【单选题】

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

4、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。【单选题】

A.募集资金规模在50亿元人民币以下

B.单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.客户人数在200人以下

D.单个客户参与金额不高于100万元人民币

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：（1）募集资金规模在50 亿元人民币以下；（A包括）（2）单个客户参与金额不低于100 万元人民币；（B包括）（3）客户人数在200人以下。（C包括）

5、证券公司投资银行类业务包括（）。【多选题】

A.承销与保荐

B.上市公司并购重组财务顾问

C.公司债券受托管理

D.非上市公司推荐

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

6、根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。【多选题】

A.检查公司财务

B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

D.向股东会会议提出提案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司财务；（A项包括）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（B项包括）（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（C项包括）（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（D项包括）（6）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

7、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

8、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。【单选题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

9、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【单选题】

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。

10、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。【多选题】

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。