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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。【单选题】
A.信用增进措施
B.资金偿付安排
C.市场准入及退出机制
D.其他偿债保障措施
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:企业发行集合票据应制订偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。
2、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括()。【多选题】
A.制定风险管理制度,并适时调整
B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
C.制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案
D.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括:制定风险管理制度,并适时调整;建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制;制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因, 并根据董事会的授权进行处理;定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质控制机制。
3、限额管理是一种对风险的静态管理。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:限额管理是一种对风险的实时动态管理。强调在每个时点上,系统都可以根据最新市场变化和业务数据计算调整各项限额,并监测所有限额的执行状态。
4、证券交易所具有的特征包括()。【多选题】
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:证券交易所的特征有:(1)有固定的交易场所和交易时间(A项正确);(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易(B项错误);(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券(D项正确);(4)通过公开竞价的方式决定证券交易价格(C项正确);(5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;(6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
5、债券的内在价值既可以表达为零利率的函数,也可以表达为到期收益率的函数。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:债券的内在价值既可以表达为零利率的函数,也可以表达为到期收益率的函数。事实上,到期收益率是一系列不同期限零利率的某种复杂的平均数,而零利率则是单笔现金流的到期收益率。
2020-05-29
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