2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。【不定项】

A.以公司的名义收取手续费

B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.私下接受客户委托买卖证券

D.以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

2、为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施（）。【多选题】

A.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构

B.提示客户不要将证券研究报告转发给他人

C.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施

D.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD说法正确：证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：（1）加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人；（2）建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施；（3）加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。

3、我国《公司法》所称的高级管理人员是指（）。【多选题】

A.公司的经理

B.公司的副经理

C.公司的财务负责人

D.上市公司董事会秘书

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

4、为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明。

5、有限责任公司的权力机构是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。