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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1003
帮考网校2023-10-03 14:12
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券交易所的设立和解散,由()决定。【单选题】

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

2、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是()。【单选题】

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种(A说法正确);董事会定期会议,每年度至少召开两次会议(B说法错误),每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定(C说法正确);股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行(D说法正确)。

3、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。【多选题】

A.信用风险

B.购买力风险

C.市场风险

D.流动性风险

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确:证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的信用风险(A项正确)、市场风险(C项正确)、流动性风险(D项正确)等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

4、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。【单选题】

A.基金管理人、基金托管人承担连带责任

B.应当按过错程度承担按份责任

C.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任

D.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。

5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。【多选题】

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC 正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

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