2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

2、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。 【单选题】

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任。

3、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

4、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

5、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

6、《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。【多选题】

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

B.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔

C.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

D.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《证券法》第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

7、证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（）可以责令证券公司予以更换。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

8、我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

9、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起3个工作日内为其办理注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。

10、在证券经纪业务中，投资者是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在证券经纪业务中，投资者是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品。