2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

2、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

3、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序

B.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险

C.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限

D.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 D项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

4、根据《保荐办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利（）。【多选题】

A.要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息

B.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐机构需要的发行人材料

C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《保荐办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐机构需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表声明；（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

5、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

6、证券公司应审慎设置（）等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。【多选题】

A.规模

B.杠杆

C.集中度

D.价格偏离度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度以及价格偏离度等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。

7、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理

B.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全

C.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人

D.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

8、财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

9、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

10、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。【单选题】

A.社会经济活动

B.信用

C.时间

D.地域

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家/地域、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑，确立风险因素，设置洗钱风险评估指标，并从制度体系、组织架构和洗钱风险管理文化的建设情况、洗钱风险管理策略、风险评估制度和风险控制措施的制定和执行情况等维度进行综合考虑，设置风险控制措施有效性的评估指标。