2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资咨询人员通过所在机构向（）登记。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业协会登记。登记信息完备的，中国证券业协会生成唯一登记编码，并通过协会网站予以公布。

2、证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。【多选题】

A.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

B..建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

C.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

D.具备证券自营业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；（4）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

3、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有（）。【多选题】

A.使用证券研究报告的风险提示

B.发布证券研究报告的时间

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.证券公司、证券投资咨询机构名称

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样；（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（D项正确）（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（5）发布证券研究报告的时间；（B项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；（C项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。（A项正确）

4、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【单选题】

A.《公司法》

B.《公司登记管理条例》

C.《合同法》

D.《证券法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

5、下列属于证券投资顾问服务内容的是（）。【多选题】

A.热点分析

B.买卖时机 

C.证券选择

D.风险提示

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机（B属于）、热点分析（A属于）、证券选择（C属于）、风险提示（D属于）等，禁止代理客户操作。

6、全国股份转让系统主要为（）发展服务。【多选题】

A.创新型中小微企业

B.成熟型中小微企业

C.成长型中小微企业

D.创业型中小微企业

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

7、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】

A.对自营业务规定具体的风险控制措施

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（A正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（B正确）；要求会员按月编制库存证券报表（C正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（D正确）。

8、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【单选题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。

9、根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等；（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

10、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。