2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）。【单选题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得（）。【多选题】

A.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

B.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人

C.在营业场所外使用转让信息

D.在营业场所中使用转让信息

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

3、“财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。”这描述的是财务顾问业务规则中的（ ）。【单选题】

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

正确答案:C

答案解析:本题中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

4、合格境内投资者开展境内证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。

5、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。【单选题】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。