2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、目前，我国证券公司的营销渠道包括（）。【多选题】

A.证券公司内部营销人员进行直接营销

B.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

C.独立财务顾问

D.银行人员直接销售

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。除此以外，证券公司还可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。

2、《证券法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《刑法》规定：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存。【单选题】

A.书面

B.电子文件

C.书面或者电子文件

D.音像档案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

4、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）报告全国股份转让系统公司并进行更新。【单选题】

A.5个工作日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个转让日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

5、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。【不定项】

A.非公开募集原则

B.了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示

C.防范利益冲突

D.业务留痕原则

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把"了解客户”"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。