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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。【单选题】
A.50
B.100
C.200
D.500
正确答案:B
答案解析:选项B正确:债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。
2、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。【多选题】
A.建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统
C.建立完善的投资决策管理制度
D.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司证券自营业务的内部控制包括:(1)建立防火墙制度;(A项正确)(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(C项正确)(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(B项正确)(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(D项正确)(7)建立完备的业绩考核和激励制度;(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
3、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。【多选题】
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令(A正确);不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易(B正确);不得代客户接收、保管或者修改交易密码(C正确);证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保(D正确)。
4、投资者应当在证券公司、期货公司()办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书。 【单选题】
A.临时办公地点
B.营业场所现场
C.自主服务终端
D.官方网站
正确答案:B
答案解析:选项B正确:投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书。
5、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。【单选题】
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
2020-05-29
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