2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【单选题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

3、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

4、关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。【不定项】

A.公司的实际控制人是公司的股东

B.陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东

C.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东

D.实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

正确答案:C

答案解析:选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

5、证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。

6、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

7、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须以现金形式收取。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。

8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。

9、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。【单选题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

10、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。