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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于特殊类型基金,下列说法错误的是()。【单选题】
A.不动产投资信托基金属于特殊类型基金
B.MOM产品只能通过公开募集方式设立
C.公募不动产投资信托基金采取封闭式运作
D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:MOM产品可以通过公开募集方式或者非公开募集方式设立。
2、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的正式施行,基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项()。【多选题】
A.实施条件、实施程序和特定资产范围
B.侧袋账户运作安排,包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等
C.主袋账户的投资安排
D.相关风险揭示
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的正式施行,基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项:(1)实施条件、实施程序和特定资产范围;(2)侧袋账户运作安排,包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等;(3)主袋账户的投资安排;(4)基金份额持有人大会表决权等安排;(5)相关风险揭示;(6)其他对投资者权益有重大影响的事项。
3、下列说法正确的是()。【多选题】
A.公司的股份采取股票的形式。股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等;公司的股份采取股票的形式,股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利(A正确);股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东(B正确);股票实质上代表了股东对股份公司的所有权(C正确),股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利,同时也承担相应的责任与风险;股票作为一种所有权凭证,有一定的格式(D正确)。
4、债券基金是()。【多选题】
A.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值
C.收益会受市场利率的影响
D.若市场利率上调,其收益将上升
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金(A正确)。汇率会影响基金的收益(C正确),管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值(B正确)。收益会受市场利率的影响,市场利率上调,其收益应当下降(D错误)。
5、商业银行的主要业务包括()。【多选题】
A.负债业务
B.资产业务
C.表外业务
D.表内业务
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:商业银行在各国金融体系中起着举足轻重的作用,其业务经营活动直接影响实体经济的运行。资产负债表是商业银行业务活动的总括反应。商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。
6、下列关于回购交易说法错误的是()。【单选题】
A.是质押贷款的一种,通常用于政府债券
B.未来买回价格高于现在出售价格,投资者从价格差中获益
C.最长不超过几个月,是一种超短期金融工具,具有短期融资属性
D.结合了远期交易和期货交易的特点
正确答案:D
答案解析:D项,从运作方式上看,回购交易结合了现货和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。
7、为方便金融机构进行利率风险管理,有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约,下列属于具有代表性的期货合约品种的有()。【多选题】
A.1个月期港元利率期货
B.3个月期港元利率期货
C.伦敦银行间同业拆放利率期货
D.欧洲美元期货
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:为方便金融机构进行利率风险管理,有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约,具体包括:(1)1个月期港元利率期货;(2)3个月期港元利率期货;(3)伦敦银行间同业拆放利率期货;(4)欧洲美元期货;(5)联邦基金利率期货。
8、证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。
9、证券交易所的会员大会应当有()以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过()表决通过。【单选题】
A.半数;三分之二
B.三分之二;半数
C.三分之二;三分之二
D.半数;半数
正确答案:B
答案解析:选项B正确:会员大会应当有三分之二以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
10、债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。【单选题】
A.物权
B.所有权和转让权
C.债权债务
D.处置权
正确答案:C
答案解析:选项C正确:债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上有以下四个基本要素:(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率;(4)债券发行者名称。
2020-05-29
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