2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【单选题】

A.7个

B.30个

C.5个

D.15个

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起7个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

2、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 【多选题】

A.发行价格 

B.筹资金额 

C.发行数量 

D.发行人的名称和住所

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：发行人披露的招股意向书除不含发行价格（A正确）、筹资金额（B正确）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

3、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（  ）披露募集说明书和发行公告。【单选题】

A.5个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

4、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

5、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【单选题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

6、证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券并以此收取佣金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经纪商，是指接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

7、背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

8、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】

A.对自营业务规定具体的风险控制措施

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（A正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（B正确）；要求会员按月编制库存证券报表（C正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（D正确）。

9、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。【多选题】

A.民事借贷中的债权、债务法律关系

B.民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

C.股份有限公司各股东之间的法律关系

D.劳务派遣中的劳务派遣法律关系

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

10、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【单选题】

A.客户信用交易担保资金账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。